2017年上半年河南省证券从业资格《证券交易》：交易席位
的管理模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是__。
A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事
B．该公司的注册资本是符合规定的
C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事
D．如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事
2、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A．1344.34
B．1310
C．1210
D．1000
3、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
4、可转换优先股可以转换成为普通股或__。
A．另一种优先股
B．公众股
C．国家股
D．流通股
5、下列不属于反转突破形态的是__。
A．楔形
B．头肩形态
C．喇叭形
D．三重顶(底)形态
6、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
7、债券投资者面临的主要风险是__。
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