城市轨道交通工程竣工档案验收的优化策略_傅长青

★城建档案chengjiandanga

□广州市地下铁道总公司傅长青颜祥林

城市轨道交通工程是一座城市重要的市政工程和民生工程。工程的重要性决定该工程档案的重要性，城市轨道交通工程档案在基建档案中的重要性不言而喻。一个轨道交通工程项目的参建单位达２００多家，工序超过２５００道，工程档案产生时间跨度长达５—１０年，每条线单套工程档案数量介于１５０００－１８０００卷之间。轨道交通工程竣工档案数量大、种类多、管理难度大。

目前，国家层面尚未出台城市轨道交通工程档案验收办法，各城市轨道交通工程建设单位大多参照国家档案局、国家发改委联合发文的《重大建设项目档案验收办法》（档发【２００６】２号），以下简称“《办法》”）进行验收。《办法》对各级政府投资主管部门组织或委托组织进行竣工验收的固定资产投资项目工程档案的验收组织、验收申请、验收要求等几方面作了原则性规定，对各级政府对工程档案验收起了较好的指导作用。但是《办法》为通用性验收办法，适用对象为一般述，不够细化，也没有量化标准。北京市从２００３年起按照《北京市市政基础设施工程资料管理规程》对轨道交通工程竣工档案验收。同时，北京市轨道交通有限公司和北京市城建档案馆根据轨道交通工程的专业特色与要求，经过多年努力，编制了《北京市轨道交通工程资料管理规程（土建篇）》，于２００８年５月正式实施［１］。上海地铁也在国家档案法律法规的基础上制订了《上海地铁运

［２］

，营有限公司档案管理办法》并以此为验收

鉴此，本文就轨道交通工程竣工档案验http:///
一、验收层次和条件

１．验收层次。城市轨道交通工程一般包括车站土建工程、车站机电设备安装工程、区间隧道结构工程，以及轨道、车辆、系统、供冷、主变电、人防、防淹门、病害防治等２０多类专业工程。根据施工工法和施工内容的不同，划分为４９个单位（子单位）工程。每个单位工程又划分为若干个分部工程，每个分部工程又分若干个分项工程，每个分项工程有若干个检验批。以车站土建工程（单位工程）为例，根据施工工法不同，分明挖车站结构和暗挖车站结构２个单位工程，明挖车站结构工程分围护结构、地基与基础、主体结构、防水、附属结构等５个分部工程，暗挖车站结构工程分开挖与初支、二次衬砌、防水、附属结构等４个分部工程。城市轨道交通工程质量验收一般按检验批、分项工程、分部工程、单位（子单位）工程预验收（验前检查）和单位施工顺序分层次开展质量验收工作。前一层次验收合格方可进行后一层次的验收，并对重要分项工程实行样板验收制度。

由于人手和资源有限，档案人员参加分部工程、单位（子单位）工程预验收（验前检查）和单位（子单位）工程档案验收为宜，分项及以下工程不组织工程档案验收，可以不定期抽检。

２．验收条件。分部工程档案验收前，施工单位按照建设单位要求，编制分部工程档案案卷和卷内目录，按照统一的分部组卷模板组卷，整理装订后入盒，并按流水号顺利排列。监理单位对施工单位的工程档案进行逐卷逐页的检查，出具书面审核报告。施工单位根据监理单位的意见进行整改后，填写工程质量验收申请表，经总监理工程师签署意见后向建设单位提出分部验收申请。

单位（子单位）工程档案验收前，施工单位按照建设单位要求，编制完整的单位（子单位）工程档案案卷和卷内目录，按照统一的单位（子单位）组卷模板组卷，整理装订后入盒，并按流水号顺序排列。施工单位须按建设单位和当地城建档案馆的要求，编制３—４套完整的工程档案。监理单位对施工

单位编制的３—４套工程档案进行逐卷逐页监理单位的意见进行整改后，填写工程质量验收申请表，经总监理工程师签署意见后向建设单位和当地城建档案馆提出单位（子单位）工程档案验收申请。

另外，分部、单位（子单位）工程档案验收前，监理单位亦须按照建设单位要求编制１套分部、单位（子单位）工程监理档案。总监理工程师须对监理档案严格审查。

二、验收内容

建设单位对工程参建单位（主要针对工程施工单位和监理单位，设计、勘察等单位可参照使用。下同）的工程档案验收内容主要包括档案基础管理工作、档案形成质量、档案整理质量、声像档案质量和电子档案质量等五个模块。

１．档案基础管理。参建单位应明确项目部工程档案分管领导，建立工程档案管理制度、流程；配备专职档案人员，档案人员须通过档案理论和实操培训、考核，持证上岗；购置符合要求的打印机、照相机、扫描仪、纸张、档案装具等办公设备和档案材料；设置专用房间保存工程资料，不能与办公、生活混用房间，做好“九防”工作。

２．档案形成质量。工程档案与工程实体同步开展、同步验收；工程档案齐全完整，属于建设单位工程档案归档范围的不能遗漏，范围外但实际产生的重要文件亦应归档；所有归档文件材料内容真实、准确，竣工图纸变更修改准确；文件资料都是有效的原件，文件、图纸盖章完整、规范；完整填报施工文件，意见栏、签名栏须完整填写，确实无须填报的，划杠处理；归档纸质材料字迹清楚，图样清晰，页面整洁，格式规范，符合耐久要求。

３．档案整理质量。档案案卷目录完整，卷内目录与卷内文件材料实物相符，无错漏，著录格式符合规范要求；文件组卷合理，排列系统、有序；档案案卷与卷内文件的排列符合建设单位的组卷规范；整卷装订的案卷整齐、牢固，不同幅面的文件材料要折叠或裱贴为标准Ａ４型幅面，破损文件托裱修复；竣工图纸统一按照手风琴方式折叠为标准Ａ４幅面；卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体文件的数量，说明组卷

出具书面审核报告。施工单位根据收标准化、精细化、可量化等方面做些探讨。的检查，

）工程验收的层次进行逐层划分，按重大建设项目，验收内容只有一个条文表（子单位

依据。广东省也制订了重大建设项目档案验收办法，并制订了较为详细的量化评分标准，但是该办法适用于档案局对建设单位（业主）主办的政府投资重大项目档案管理的整体评价，不太适合建设单位（业主）对工程参建单位竣工档案质量的考核评价，也没有考虑到轨道交通工程档案的特殊性。

虽然国家和有关地方陆续制订了相关办法和规程，但是始终不够精细化，没有量化细则，或者没有突出轨道交通工程档案的特殊性，档案人员参加轨道交通工程档案竣工验收基本上还是凭感觉、凭经验，工程档案质量合格不合格、竣工验收能否通过全在档案人员一念之间。７８

兰台世界２０１５·４月增刊

qiyedangan企业档案★

□辽河油田曙光采油厂任大伟辽河油田沈阳采油厂王霁英

是指过去和现在的国家机构、社“档案，

会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”档案作为对人类社会活动的记录和各类知识的储备，为人类的进步和国家经济、社会发展起到越来越重要的作用。档案的安全保护是档案管理的基础，是档案工作的重中之重。本文从档案安全保护入手谈一些粗浅的认识。

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一、档案安全保护的内涵

档案安全保护就是保证档案的安全，对于档案安全作出全面的保护。

档案的最大特点是原始性和唯一性，这注定了档案的珍贵性，档案是一种不能再生的资源。随着社会的飞速发展和进步，档案资源的开发力度越来越大，档案利用的频度越来越高，档案需求的开放性越来越强，因而档案如何被及时，有效的安全保护以及如何最大限度地延长档案的寿命等问题，突出

档案安全保护的意义十分深远。我国汶川大地震经历了天翻地覆的阵痛；青海玉树地震又给人们带来新的灾难；甘肃舟曲泥石流使档案工作再遭重创。众多的自然灾害使我国的档案事业遭受了前所未有的损失。前车之鉴不可忘，档案安全重如山。档案安全保护不仅具有特别重要的现实意义更具有深远的历史意义。档案安全保护是确保档案实体和信息安全的基础设施和制度规范。基础设施是硬件，制度规范是软件，离不开“人”和“物”两个因素。档案库房安全保护智智能化综合控制、管理，更智能，更节省人力的方式达到了“物”的安全，做到防高温，防潮湿，防盗，防火，防强光，防虫，防霉变，防尘的八项措施，但这并不能从根本上保证档案的安全保护，尤其是在企业基层档案网点应用条件不足的情况下，“人”的因素在安全保护中起到了更为重要的作用。

档案是国家和企业的宝贵财富。要让每

是档案安全保护的关键和目的所在，是建设档案工作安全体系的重要基础。

保证档案安全既涉及档案的实体安全又涉及档案的信息安全，体现在档案工作的接收、保管、整理、鉴定、利用、数字化等各个环节中。要针对不同的工作环节，细化档案安全工作制度。加强对制度执行情况的监督检查力度，确保各项制度落实到实处。建立制度要有可操作性，落实岗位责任要有针对性，安全管理要有灵活性。让坚守岗位成为自觉性，让保证安全成为职责中的使命。档理，管理的目的在于杜绝和排除安全隐患；防微杜渐体现在日常工作之中。安全第一是档案工作人员的天职，确保档案安全是档案管理者的责任体现。要让档案管理者在档案安全保护中主动发挥作用。

一是确保档案实体的安全，不损毁，不丢失；二是确保档案信息的安全，不失密，不泄密；三是确保档案的完整齐全并尽量延长

体系建设重在强化管能化综合管理系统实行集中、统http:///
一、立体化、案工作倡导安全第一，

了档案保护的意义。个档案工作者感到自己的岗位无上光荣，这档案实体和信息的保存时限。从档案安全的

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………情况，如立卷人，检查人，立卷时间等，监理总监要对每个案卷审核签字。

４．声像档案质量。声像档案完整记录不同阶段工程施工、监理过程，属于建设单位声像档案归档内容的都以声像方式记录；照片像素６００万以上，视频文件音质清楚、画面清晰流畅，数码声像文件格式采用国家档案局规定的通用格式（建设单位有特殊要求或明确规定的，按其规定）；图像清晰，真实原始，没有对声像文件进行裁剪外的任何加工；对声像档案进行完整的文字说明，包括时间、地点、内容、摄影者等说明信息；组卷合理，排列系统、有序，符合建设单位声像档案管理标准规范。