2015年下半年湖北省证券从业资格《证券投资基金》：证券
组合的含义考试题
本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)
1、上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
2、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A．定向资产管理业务
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．专项资产管理业务
3、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。
A．重组亏损企业保障就业的
B．具有领先科技成果的
C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的
D．可以改善市场公平竞争条件的
4、下列的__不属于证券交易的原则。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则
5、下列基金中，__管理费率一般最高。
A．认股权证基金
B．股票基金
C．债券基金
D．货币市场基金
6、关于β系数，下列说法错误的是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数是对放弃即期消费的补偿
7、在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是__。
A．关于独立董事的设立的规定
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