2016年福建省证券从业资格《证券市场》：直接投资业务考
试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A．2006年10月30日
B．2005年11月30日
C．2006年11月30日
D．2005年10月30日
2、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证券监督管理委员会
3、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿
4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
5、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会
6、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门
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