广西2016年证券从业资格《证券市场》第一章试题 本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)
1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。
A．流通股
B．总股本
C．社会公众股
D．发行股本
3、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5
B．7
C．9
D．10
4、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
5、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
6、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标
B．投资标的
C．基金的组织形式不同
D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定
7、我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______，企业债、金融债不高于______。__
A．40%；5%
B．40%；10%
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