2015年下半年宁夏省证券从业《证券交易》：融资融券业务
的监管和法律责任考试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金
B．扩大公共事业开支
C．弥补赤字
D．实施宏观经济政策、进行宏观调控
2、关于任意公积金，下列说法正确的是——。
A．任意公积金的提取是由总经理决定的
B．任意公积金应从未分配利润中提取
C．任意公积金的提取必须经股东大会决议
D．《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％
3、对短期贴现国债，多采用__招标方式。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
4、关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点
5、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__
A．松的货币政策
B．紧的货币政策
C．中性货币政策
D．弹性货币政策
6、确定资产类别收益预期的计算公式是：().
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
7、关于商业银行次级债券的论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
8、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则
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