宁夏省2015年下半年证券从业冯冬梅老师《金融市场》学
习班开通第四章考试试卷
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿
B．2.5亿
C．3.5亿
D．4亿
2、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。
A．1
B．1.5
C．2
D．3
3、辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（）。
A．勤勉堪责
B．诚实信用
C．保证全面、鼓励创新
D．责任明确，风险自担
4、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值
5、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一
6、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A．7
B．10
C．15
D．30
7、证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
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