天津2015年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：审
计报告内容试题
本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)
1、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A．六个月内
B．1年内
C．18个月内
D．3个月内
2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．证券交易所所在地
C．期货公司所在地
D．中国证监会指定
3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行
B．评级公司
C．托管银行
D．中央存托公司
4、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会
B．当地政府
C．人民银行
D．民政部
5、证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
6、标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。
A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)
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