2016年下半年新疆证券从业资格《证券发行与承销》：股票
承销业务考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
2、下列各项属于形式性原则的是__。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．规范性原则
3、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。
A．及时性
B．准确性
C．完整性
D．真实性
4、基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理
B．基金资产清算和会计复核
C．基金资产的保管
D．基金资产的投资运作
5、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B．《基金管理公司内部控制指导意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
7、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）
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