2016年上半年北京证券从业《证券市场法律法规》：财务顾
问考试试题
一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。
A．少
B．多
C．相等
D．无法比较
3、下列说法正确的是__
A．分散化投资使系统风险减少
B．分散化投资使因素风险减少
C．分散化投资使非系统风险减少
D．分散化投资既降低风险又提高收益
4、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
5、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。
A．财务管理稽核
B．基金管理稽核
C．内部审计
D．协调公司对外信息披露
6、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载入股东磁卡账户
7、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产的净值
C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
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