2017年吉林省证券从业《证券交易》之融资融券业务的含
义试题
一、单项选择题
1、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
2、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近2年内不存在重大违法违规行为
3、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析
B．波动性分析
C．持续性分析
D．敏感性分析
4、关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除
C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
5、在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A．《证券投资基金法》
B．《基金合同》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《托管协议》
6、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
A．金额
B．份额
C．数量
D．金额和份额一起
7、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份
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