2016年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：客户
服务模拟试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的
B．相背离的
C．不相关的
D．关系不确定的
2、上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
3、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
4、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．私募基金
5、长期国债的偿还期一般在__。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年或10年以上
6、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。
A．有限责任公司
B．证券登记结算
C．股份有限公司
D．证券公司
7、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
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