山西省2017年证券从业资格《证券发行与承销》：承销的
有关规定考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__
A．资产负债表
B．损益表
C．利润及利润分配表
D．现金流量表
2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
3、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%
4、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。
A．5.96%
B．6.43%
C．8.98%
D．5.08%
5、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
6、__不属于金融衍生工具。
A．金融期权
B．可转换债券
C．金融期货
D．基金
7、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．香港特别行政区
B．澳门特别行政区
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