山西省2015年《证券交易》之定向资产管理合同考试试题
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。
A．累计投标询价
B．初步询价
C．静态市盈率
D．动态市盈率
2、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A．互换
B．期货
C．期权
D．远期
4、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下GDP减速增长
D．转折性的GDP变动
5、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__。
A．市场兴趣的变化
B．数据值的变化
C．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素
D．数据取样不准确
6、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。
A．公司账户
B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户
D．专门账户
7、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国银监会
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