山东省2015年证券从业《证券投资基金》：基金监管的原
则模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 ______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。__
A．50 100
B．20 50
C．10 30
D．20 100
2、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数
3、（）不是证券市场的中介机构。
A．证券公司
B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
4、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
5、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
6、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。
A．保证基金资产的安全
B．依法处分基金财产
C．严守基金商业秘密
D．防范和化解经营风险
7、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
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