宁夏省2017年上半年证券从业《证券交易》之交易行为监
督考试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、行业分类的依据主要是__。
A．公司所属行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重
C．产品的结构
D．原材料的来源
2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．证券交易所所在地
C．期货公司所在地
D．中国证监会指定
3、我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型
B．政府主导型
C．交易所审批型
D．交易所核准型
4、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A．证券买卖差价收入
B．基金的债券利息收入
C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
5、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
6、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
7、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。
A．10%
B．20%
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