2015年下半年贵州证券从业资格《证券市场》：基金管理人
模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《客户须知》
B．《风险提示书》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
2、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1
B．5
C．10
D．25
3、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖
4、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。
A．证券交易所
B．存券银行
C．托管银行
D．中央存托公司
5、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3
B．2；6
C．3；3
D．3；6
6、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
7、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。
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