辽宁省2015年下半年证券从业资格证《证券投资基金》：
有效市场形式考试试题
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、认股权证和备兑权证是按__分类的。
A．基础资产
B．基础资产的来源
C．持有人权利
D．行权的时间
2、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款
3、基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
4、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。
A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)
B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项
5、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．12个月
6、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
7、公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主
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