2015年上半年西藏证券从业《发行与承销》之保荐代表人
的资格考试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A．5
B．10
C．15
D．30
2、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．30%，1/2
B．50%，2/3
C．30%，2/3
D．50%，1/2
3、（）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
A．回购
B．回售
C．购回
D．赎回
4、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
5、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。
A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项的调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查
6、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制
7、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业
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