2016年下半年贵州证券从业《市场》之金融债券考试试卷
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__
A．特别程序 5
B．特别程序 3
C．一般程序 5
D．一般程序 3
2、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普
B．1963；史蒂芬·罗斯
C．1952；史蒂芬·罗斯
D．1963；威廉·夏普
3、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。
A．资产负债状况
B．市场行情
C．投资者的生命周期
D．风险偏好
4、以下关于回购交易的表述，正确的是__。
A．回购交易更多的具有长期融资的属性
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购期限一般不超过一年
5、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券沙龙
D．证券公司
6、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。
A．公募基金和私募基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金
7、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A．信息披露
B．收益分配
C．投资理念
D．投资策略
8、可转换优先股可以转换成为普通股或__。
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