2016年下半年江苏省证券从业《金融市场》：股票型上市公
司考试试题
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于__股，但最高不得超过__万股。
A．100；9999.9
B．100；1000
C．1000；1000
D．1000；当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
2、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
3、采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。
A．发起方式
B．公募方式
C．私募方式
D．配售方式
4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。
A．4
B．3
C．5
D．2
5、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%
B．4.32%
C．5.64%
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