2015年下半年河南省证券从业《金融市场》第二章汇总考
试试题
一、单项选择题(共27题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、证券包销是指__。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
2、辅导对象聘请的辅导机构应是()以及其他经有关部门认定的机构。
A.具有保荐资格的证券机构
B.主承销商
C.证券公司
D.投资银行
3、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A.上升
B.降低
C.不变
D.无规律变动
4、基金的投资收益分配原则是__。
A.按基金投资者的投资资金比例进行分配
B.基金管理人承担投资损失,收益归投资者
C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
5、内部控制制度的制定应遵循__原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.全面性
B.合法、合规性
C.审慎性
D.适时性
6、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会()或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7、申请高级管理人员任职资格,应当具备()年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
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