2015年下半年台湾省证券从业资格《证券市场》：证券监管
机构试题
一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
2、以下不属于证券市场显著特征的是__。
A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是财产权利直接交换的场所
C．证券市场是风险直接交换的场所
D．证券市场是价值实现增值的场所
3、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止
B．会议召开3日前至股东大会开会时止
C．会议召开5日前至股东大会开会时止
D．会议召开5日前至股东大会闭会时止
4、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。
A．证券市值/GDP
B．证券市值/GNP
C．CDP/证券市值
D．GNP/证券市值
5、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。
A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖
6、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
7、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金管理人的职责及禁止行为
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