广东省2015年下半年证券从业资格《证券交易》：证券交
收和资金交收考试试卷
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
2、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要
4、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。表1
A．收视率(%)
B．-2
C．-1
D．1
E．
F．3
G．概率
H．0.2
I．0.3
J．0.1
K．0.4
5、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性
6、证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场
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