新疆2016年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理
公司的治理结构考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
A．2004年4月28日
B．2004年5月27日
C．2004年8月27日
D．2004年11月27日
2、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。
A．6个月
B．1年
C．3个月
D．2个月
3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．先买先卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖
4、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
5、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.1
B．0.2
C．0.4
D．0.5
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