2017年新疆证券从业《证券市场》：证券市场中介机构试题
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。(R为股权登记日)
A．R+1
B．R+2
C．R+3
D．R+4
2、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000
3、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。
A．国有法人股
B．出租
C．国家股
D．社会公众股
4、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．3年以下
B．3年以上
C．3年
D．5年以上
5、波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A．股价的形态
B．股价的相对位置
C．完成某个形态所经历的时间长短
D．股价的绝对位置
6、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请
B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
7、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
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