2015年上半年北京证券从业《证券市场》：按募集方式分类
模拟试题
一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__
A．通过柜台转让
B．通过交易所转让
C．封闭期内向基金管理人赎回
D．通过协议转让给其他投资者
2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．无限制
3、上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次
4、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
5、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
6、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
A．《保险法》
B．《证券法》
C．《银行法》
D．《中国人民银行法》
7、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票
B．不可转换优先股票
C．参与优先股票
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