公共经济学（第一版）
第一章公共经济学绪论
一、思考题
1什么是公共经济学？ 从广泛的意义上来看，公共经济学是研究公共经济政策的学科或者说是研究政府经济行为的学科。从的角度出发公共经济学研究公共选择理论和公共财政理论。所以可以将公共经济学理解为是关注经济化的政治、政治化的经济以及政治与经济的互动关系。
公共经济学就是经济学中专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是论述各级政府部门和公共组织（如国有企事业）的存在意义和行为，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学科。
2公共经济学的研究对象是什么，它有哪些特征？ 公共经济学的研究对象是公共部门，即政府及其附属物的经济行为及其发展变化的规律。所谓政府，就是国民经济中唯一通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。政府除对特定区域内居民负有政治责任以外，还参与非市场性的资源配置、社会财富再分配和稳定经济的活动。特征？
3公共经济学与宏观经济学、微观经济学和福利经济学有哪些关系？(2004辨析题) 公共经济学与微观经济学之间的关联度表现在两个关联点上。第一个关联点是微观经济学研究了价格管制、消费与生产调节及收入分配公平化等政府的微观经济行为。第二个关联点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，应用微观经济学的一些基本方法对政府经济行为是否实现最大化准则进行分析与判断。公共经济学理论认为，政府是一个双重角色，既是消费者又是生产者，它本身需要解决最大化的问题。研究政府的经济行为也是社会资源配置最优化的组成部分。除此之外，在公共经济学中也广泛借鉴和使用了微观经济学的一些主要分析工具，如均衡理论等。 公共经济学与宏远经济学之间的联系更紧密一些。从历史发展的角度来看，在新公共经济学兴起的历史背景中，凯恩斯主义（宏观经济学的理论基础——政府干预市场）的盛行是一个不可忽视的重要组成部分。更重要的是在两个学科的研究领域中，都始终离不开政府的角色与作用。公共经济学中所研究的政府职能问题与宏观经济学的国家调控密切相关。 福利经济学为考察政府的经济行为提供了理论启示，同时福利经济学中的帕累托最优原则已经成为公共经济学理论的重要价值判断原则之一。
4公共经济学与政治学和法学有哪些联系与区别？
政治因素对政府经济行为的重要影响力的存在使得公共经济学与政治学的关系极为密切，政府的许多经济行为都受到政治因素影响，所以政府的许多经济行为必须借助政治学的框架进行分析。此外公共选择理论作为公共经济学的核心理论之一，用经济学的方法研究了一些基本的政治过程，使之成为了政治学与经济学的桥梁。
法学与公共经济学的关系，法学为公共经济学的研究提供了基本的法理基础，公共经济学研究的问题都应当通过法学的探讨来研究，通过法律来规范。另外政府对经济的干预都是按照法律赋予的职权，多是通过法律手段实施的。这些都表明公共经济学与法学是密不可分的。
二、知识点归纳
1政府及其附属物。
2在不考虑国际市场因素的前提下，一国国民经济取决于政府、企业、家庭这三类角色的经济活动。 ①家庭→企业：家庭向企业提供劳动力、资本、土地、管理才能等各种生产要素。
②企业→家庭：企业向家庭支付相应报酬，并向家庭提供各种商品和劳务。
③政府→通过税收和政府支出→参与国民经济
经济要保持正常运行：（企业投资=家庭储蓄）∪（政府税收=企业支出+家庭支出）
3企业和居民→私人部门→收益或效用最大化为基本目标（2005 填空题）
1
政府及其附属物→公共部门→在其经济活动收益与成本基本均衡的前提下→实现资源的最有效配置和社会秩序的公正与公平
4公共经济学理论体系包括什么？
一般来说，公共经济学理论体系有三类要素构成：
一、用于经济分析的基本逻辑、基本假设以及分析工具。其中最为核心的基本假设是最大化假设，最核心的分析工具是各种各样的均衡分析。
二、经济分析的价值观，涉及到经济分析的基本价值判断。其中最核心的判断标准是帕累托最优准则。均衡分析与帕累托最优准则是一致的。
三、政府治道的问题。其核心的问题是政府职能的界定和运作、政府具体公共服务的有效供给等。 5民主政体下的政府（公共部门）的涵义界定的四个层次？
第一个层次：中央政府或中央最高行政机关。这是涵盖范围最狭小的公共部门。是公共部门的最核心层次。
第二个层次：广义政府。除了中央政府还包括立法、司法机构。
第三个层次：除了广义的中央政府，包括地方政府和公共行政组织。
第四个层次：被称为统一公共部门。在广义政府之上加上公共性企事业部门。
此外政府兴办的政策性金融机构，也可以界定为公共部门。
政府出资兴办和经营的按公共经济规则行事的政策性金融企业。
6政府及其附属物有三大经济功能：
①国民收入再分配功能 ②社会资源配置功能 ③经济稳定功能
7研究政府经济行为的三个层次的内涵是？
支是政府经济行为的核心。
第二层次是研究财政收支对国民经济的影响。对财政收支的总量和结构进行研究，以确定科学合理的规模和分配比例，控制国民经济健康、稳定、持续的发展。
第三层次是研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性与必要性。公共财政收支也应该有收益与成本的比较。
8公共经济学的研究特征？
1公共经济学是以政府以及政府经济行为为研究对象的。
2公共经济学是以经济学的方法来研究政府及政府行为的。
3公共经济学注重实际问题的研究。公共经济学都是针对现实生活中的政府在处理经济方面的问题而进行分析研究的。
9公共经济学的产生与发展
①公共财政学是公共经济学的前身，公共经济学把其研究范围扩大到了更广泛的公共政策问题上来。 旧公共经济学：财政学→研究范围局限于财政收支，特别是税收 新公共经济学：由财政学发展而来→研究财政收支及财政对整个国民经济的影响。
③旧公共经济学的起源与发展历程：（即公共经济学的起源）
a经济学的诞生：与政府治理国家的需要有密切联系。公共财政学是由经济学发展演变出来的一个分支。
b萌芽状态：公元16世纪欧洲已经出现关于公共财政理论的一些专著，而公共财政学正式公共经济学的起点。
c初露端倪：1662年威廉·配第发表了《赋税论》把国家经费分为6个项目，开创了公共财政学之先河。
d学术体系确立：1776年亚当·斯密发表了《国富论》，用来大量篇幅讨论了国家财政问题。亚当·斯密的理论贡献极大地丰富了公共财政学，也使公共财政学作为一门独立的学科走上学术舞台，旧的公共经济学也就此诞生。
2
④新公共经济学的发展与演变：
a 20世纪30年代大萧条使经济学发生重大变革。英国经济学家凯恩斯在《利息、就业与货币通论》中主张国家对经济实施干预。
b 美国的罗斯福新政推行，证实了凯恩斯的国家干预论的正确。
c西方发达国家政府的经济职能日益显现和扩大，给公共财政学带来了大量新问题，于是新的理论需求导致了公共经济学从公共财政学中脱离出来。
d 1959年美国公共财政学家马斯格雷夫出版了《财政学原理：“公共经济”这一概念。
10现代公共经济学主要研究内容？有三个基本问题：
①政府或公共部门究竟应该从事哪些活动以及如何组织这些活动？
②如何理解和预测政府经济活动的全部影响？
③如何评价政府的各种经济政策所带来的影响？
11新公共经济学与公共财政学的区别？(2004 填空题)
①相对与公共财政学，公共经济学扩展了其研究空间，增加了两个开创性的研究领域：一是将经济学的研究方法应用于政治范畴，提出了关于公共选择和公共决策的理论
二是深入的研究了公共政策对经济的影响
②公共财政学在方法论上基本是一实证为主的，而公共经济学在继承了财政学实证分析方法的同时，又借鉴了经济学体系中基本的规范分析方法。
12公共经济学中的实证分析法与规范分析法
①实证分析方法：通过量化分析来验证命题和假设，是弄清“已经发生了什么”
②规范分析方法：从道德标准和价值观出发研究“应该怎么办” 种将要付诸实施的政策和政府形式的选择。
真 题：
1.下面哪一个问题不是公共经济学的研究对象（D）
A垄断产品的定价问题 B财政部制定税收政策 C中央银行制定利率政策 D教育部制定教育政策
2.公共经济学与宏观经济学之间的共同点主要体现在（A）
A二者都研究政府财政问题 B二者都关注社会公平问题
C二者都由凯恩斯理论发展而来 D二者都以帕累托最优原则为基本分析工具
3.判断：公共财政学是公共经济学的一个分支（×）
4.填空：在国民经济运行体系过程中，公共部门与私人部门在行为方式和价值取向上都存在很大差别，公共部门的主要目标是实现资源的最有效配置和社会秩序的公正与公平
5.公共经济学的研究对象是公共部门的经济行为及其发展变化的规律
第二章 资源配置
一、思考题
1什么是资源配置方式？什么是帕累托最优状态？ 狭义的资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产生么，如何生产，为谁生产。（知识点归纳 3稳定三方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。 对于资源配置的方式包括以下几种：
①习惯与传统。这种惯例通常具有法律或道德的约束力，成为传统社会中人们用来处理社会基本经济问题、进行资源配置时的一种方法和制度性约束。
②政府的计划命令机制。计划或命令机制主要是由政府来作出有关生产和分配的决策。
③市场机制。主要是由一种竞争的价格制度来决定的。
帕累托状最优态包括两个方面的含义：
3
①经济学意义上的效率是指资源配置以达到了这样一种境地，即无论做任何改变都不可能是一部分人收益而没有其他的人受损，也就是说，当经济运行达到了高效率时，一部分人改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。这种状态被称为“帕累托最优”或“帕累托有效”。
②帕累托效率准则的实际含义解释为：经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。做到了这一点，资源的配置就可以说是具有效率的。
2资源配置效率的实现需要哪些条件？ 社会边际收益是指人们对该种物品的消费量每增加一个单位所得到的效用或满足程度的增加。社会边际效益可以通过人们为增加一个单位的某种产品消费量而愿付出的货币最高额来测定。一种产品的社会边际收益随其数量的增加而倾向于减少，这是符合最一般边际递减规律的。 社会边际成本是指每多一个单位该种产品所导致的资源消耗的价值增量。社会边际成本可以通过为弥补因增加一个单位的某种产品的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。一种产品的社会边际成本随其数量的增加而倾向于增加。
实现资源配置效率即实现“帕累托效率”的条件是：配置在任何一种产品上的资源的社会边际收益等于其社会边际成本，即为MSR=MSC。（净边际收益MNS=0）
我们可以得到如下结论：一种具有效率的经济制度可使全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。
3市场机制是如何配置资源的？
价值规律是市场经济的基本规律和作用机制。价格机制、供求机制、竞争机制三者相互联系相互作用，共同调节着经济的运行。 ①价格机制是价格形成、价格变动及其作用的内在因素的有机联系和过程，是市场机制的核心。价格作为商品价值的货币表现，随市场供求状况的变化而变化，或同价值一致，或同价值背离，以灵敏的调节社会生产与需求，价格的这种运行机理就是价格机制。
②供求机制是指商品的供求关系与价格、竞争等因素之间相互制约和联系而发挥作用的机制。在商品的市场价值既定的条件下，供求关系的变动导致了市场价格的变动，反过来市场价格的变动又影响市场供求状况的变动。这种关系和运动过程就是市场机制的运转过程。
③竞争机制是市场竞争与价格、供求等因素之间相互制约和相互联系而发挥作用的机制。竞争会引起价格和供求关系的变动，而价格和供求关系的变动反过来又引起竞争。
总之，市场经济的运行是在发挥价格机制、供求机制、竞争机制的基础上，通过价格、供求、竞争的相互制约和相互联系，调节社会经济运行，最终实现社会资源的配置。
4如何界定市场的失灵？市场失灵有哪些表现？
所谓市场失灵，是指由于市场内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。它有狭义和广义两层含义：
狭义的市场失灵主要表现在外部负经济效果、垄断生产和经营、公共物品的生产、不完全信息情况下的商品交易以及社会分配不均等问题的调节上运作不灵。
广义的市场失灵除了狭义市场失灵的内容外，还包括由宏观经济总量失衡导致的经济波动，它主要是由市场机制的自发性、盲目性和滞后性引起的。
①信息的不完全性失灵：一是交易中双方对于市场信息无法完全掌握出现“信息不完整”现象，这种现象导致消费者不能达到理论上的理性人的个人效用最大化目标；二是“信息不对称”现象。信息的不完全性会破坏市场经济运行的“优胜劣汰”的作用，社会资源无法最优配置。
②外溢性失灵：当某些市场主体的行为给社会或其他主体带来经济损失时，不可能通过市场价格反映出来，也不可能通过市场价格机制纠正，从而破坏了社会资源的有效配置。
③公共产品问题：公共产品的非竞争性和非排他性决定了市场本身无力解决公共产品的有效提供问题。
4
④垄断性失灵：垄断影响市场机制自发调节经济的作用，降低了资源配置的效率。
⑤社会公平分配的失灵：在分配领域，单纯依靠市场机制的自发作用不可能完全实现公正的收入分配。如果没有外力维护收入分配公平，社会的贫富差距将会变得严重起来，直至危及社会稳定。
此外，市场机制在宏观经济调控、解决失业和通货膨胀等方面也存在明显的功能不足。
5市场经济条件下政府配置资源的职能有哪些？
在市场经济条件下，政府的资源配置职能一般被概括为三个方面：
（1）消除市场失灵：政府通过强制性的经济手段和法律手段进行补充性的资源配置，以弥补市场机制的不足。主要包括以下几个方面：
①提供公共产品。政府直接生产和提供公共产品用以保证社会共同利益的实现。
②维护良好的市场竞争状态。政府应当适当用法律手段干预垄断，必要时天然垄断性产品应由政府统一组织生产。
③纠正外部性。通过税收、罚款和财政补贴等手段对市场机制解决的不了的外部性问题进行纠正。
④产业政策。政府可通过调整税率、财政补贴和政府采购等措施来鼓励或限制某些产品的生产，从而有效地鼓励高效率产业发展，限制低效率产业。
（2）合理分配收入：政府为改善收入分配不平等状况而采取的财政措施有：
转移支付制度。
②政府可以将征收累进所得税筹集的收入用于公共事业投资以利于低收入阶层。
③政府可对奢侈品以高税率征税，对日常用品进行补贴，借以加重高收入阶层的负担，减轻低
收入阶层的负担。
当前讨论的具体问题只要是防止贫穷，而不是限制高收入。
（3）稳定经济：在政府所才用的各种宏观经济政策手段中，财政政策在影响总需求方面有着不可替代的作用，具体体现在：
①相机决策的财政政策。这是指通过调整预算收支来调节社会总需求。
②自动稳定器。这是指通过财政的某些制度性安排来发挥对经济的“自动”的稳定作用。支出方面累进所得税具有这种功能。支出方面失业救济金也可以发挥类似功能。
6政府为什么会失灵？政府失灵有哪些表现？
公共选择理论认为政府失灵的原因有两个：（金镝版）——（P38政府失灵七个来源）
①政府也是经济人，有自己的私欲，他们一样也会以追求自身利益最大化作为行为的准则。政府官员也有经济人的另一面，也可能在经济活动中追求自己的效用最大化。因此政府决策不一定实现帕累托最优。
②作为一般人，政治家和公务人员他们的理性、知识和才干也是有限的，他们拥有人类共同的弱点。政府政策在实施过程中也会出现各种事与愿违的情况，最终导致政府失灵现象。
政府失灵的表现有：
①政府的政策偏差。
②政府政策的低效率。第一，是指政府所执行的政策不是最好的政策，即这种政策不能确保资源的最优配置。第二，指政府作出决策的时限和效率的限制。
③政府部门的自我扩张。包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。
④公共物品供给的低效率。政府导致公共物品提供过剩或者成本增加，从而造成公共物品供给的低效率。
⑤寻租活动。寻租活动会使政府决策和运作受到利益集团或个人所摆布。
二、知识点归纳
1资源的稀缺性规律表明对于任何一种资源相对于人们无止境的需求而言都是不足的。
2
3生产什么——生产什么样的产品更符合人们的偏好
如何生产——怎样用有限的要素生产出尽可能多的产品
5
为谁生产——在消费者的收入一定情况下这些产品应该在消费者之间怎样交换才能使他们获得最大限度的满足 以上是狭义的资源配置问题即经济学的三个基本问题又即效率问题
4
5意大利经济学家 帕累托 《政治经济学讲义》首先提出生产资源的最佳配置问题
6
7帕累托最效率准则的意义：
为实行市场经济的社会提供了一种最合理配置资源的理想状态和价值取向。
8帕累托最优状态（效率原则）：经济学意义上的 / 实际含义 / 实现条件（思考题1）
9①MSR>MSC→边际收益大于边际成本，也就是说持续生产行为所带来的效用或者社会福利的增加是正的，应该有更多的资源配置到生产中去。
②MSR<MSC→边际收益尚无法弥补增加的成本（边际成本）持续的生产行为会带来社会福利的损失，应该将用于该种生产的资源转移一些到其他生产部门，减少产量。
③MSR=MSC→配置在该种产品生产上资源的总净收益（收益扣除成本）实现最大化。
在最优产量时，TSC曲线的斜率等于TSR曲线的斜率，这是两条曲线的垂直距离也最大，TSR-TSC就是社会总收益扣除其社会总成本之后的剩余，而这正是该种产品的社会总净收益。
10（公平原则：收入公平） 经济学中常用洛伦兹曲线和基尼系数作为分析公平程度的基本工具
A
①对角线——社会财富平均分配于所有家庭——绝对平等线
②折线——唯一一个家庭拥有100%财富——完全不平等线
③弧形曲线弯曲度越大则社会财富分配越不平等；弯曲度越小社会财富分配越平等。
B
基尼系数=A/(A+B) 0≤基尼系数≤1
11（稳定原则） 遍、持续、大幅度的上涨。
③经济增长。是指一个国家或地区的产品和社会福利总量的增长。
④平衡国际收支。是指努力实现一国对外经济往来中的全部货币收入和货币支出大体平衡，避免长期的大量盈余或赤字。
12最低限度的失业包括：①摩擦失业 ②自愿失业 ③可承受的非自愿失业幅度
13衡量经济增长幅度一般使用：
国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的增长率
14市场经济：就是社会占统治地位的商品经济形势的运行方式或经济体制，本身不具有独立的社会基本制度属性，不固定地代表某种特定的经济制度和所有制关系。
具体可以从几个方面来把握市场经济的含义：
①市场经济是一种资源配置的方式。
②市场经济的基础是市场机制，基本功能是自动地实现全社会资源的最优配置。
③市场经济是一种以市场为核心的经济体制。
15各类市场→（组成）→市场体系→（重要环节）→市场经济体制
16市场经济的特征：
①平等。平等性是商品经济、市场经济的灵魂。
②开放。市场经济是开放的经济。
6
③自由。市场主体在参与市场活动过程中，具有独立的意志，行为目标在于经济利益最大化。 当竞争。
⑤法治。要是市场经济的运行稳固地建立于公平、公开、统一、秩序的基础上，必须通过法律加强对市场的管理。
17
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价格机制作用发挥的基础是什么？
①产权关系和经济利益关系是价格机制作用的内在基础和动力。
②作为市场主体的生产者是否具有独立性是价格机制作用的一个内在动力基础。
③价格机制要正常运转，发挥其有效功能还要依赖于政府的行为和政策。
19产生竞争的原因？ 在商品经济中，使用价值和价值的矛盾、生产商品的个别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾是产生市场竞争的内部原因；商品供求状况及其变化是市场竞争发展的外部原因。
20市场经济条件下竞争的主要形式？
商品生产者之间的竞争、商品购买者之间的竞争、商品购买者和生产者之间的竞争
商品生产者之间的竞争→同一生产部门的竞争、不同生产部门的竞争
各种竞争都是为了自己获得最大的利益
21在自由竞争的市场条件下，三大运行机制（价格、供求、竞争机制）相互联系制约，通过供给和需求的均衡决定均衡价格，最终达到社会资源的最优配置效果。 自由竞争市场的效率最大
①消费者剩余：某个消费者在购买某种商品时候愿意支付的价格与实际支付价格的差额，而该种商品市场中所有这种差额的累计就是消费者剩余。
需求曲线以下，价格以上的面积=消费者剩余
②生产者剩余：生产者出售一种物品得到的收入减去卖者的边际成本。
价格之下，供给曲线以上的面积=消费者剩余
消费者剩余和生产者剩余是用来衡量市场中买卖者福利的基本工具 消费者剩余是买者得到的收益 生产者剩余是卖者得到的剩余
消费者剩余＝买者的评价－买者的支付 生产者剩余＝卖者的收入－卖者的成本
总剩余＝消费者剩余＋生产者剩余＝买者的评价－买者的支付＋卖者的收入－卖者的成本
＝买者的评价－卖者的成本
22三个关于市场结果的观点：
①自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者，这种评价由他们的支付意愿来表示 ②物品的需求分配给可以以最低成本生产这些物品的卖者
③自由市场生产是消费者和生产者剩余总和最大化的产量
2324政府参与资源配置的程度和方式不同，可以分为两种资源配置模式：
①计划经济——政府主导资源配置
政府制定庞大的计划系统，然后通过强制力使整个社会经济体系按照计划进行资源与产品的配置与使用。（该模型隐含四个假设前提P35）最为核心的假设是信息完备的假设。
②混合制经济——政府只在市场机制失灵的领域内发生作用
市场经济条件下政府资源配置的职能（思考题5）
2526政府失灵产生的原因
7
美国 财政学家 斯蒂格里茨认为政府失灵主要有七个来源：
①政府的受委托责任给就业政策带来了严重压力；
②这种受委托责任尤其对关注公平的支出政策带来了严重压力；
③不完善信息和不完全市场问题作为市场失灵的一个来源在公共部门里是普遍存在的④和政府的强制力紧密相关的可能的再分配不仅会导致不公平，而且还会产生不经济的寻租活动；
⑤现今政府带给未来政府的有效合同的局限性会带来巨大的经济费用；
⑥公共部门里产权让渡的其他缺陷对于有效的激励结构的构建会造成进一步的限制；
⑦公共部门里竞争的缺乏会削弱人们的积极性。
（金镝版 政府失灵原因）
①政府也是经济人，有自己的私欲，他们一样也会以追求自身利益最大化作为行为的准则。政府官员也有经济人的另一面，也可能在经济活动中追求自己的效用最大化。因此政府决策不一定实现帕累托最优。
②作为一般人，政治家和公务人员他们的理性、知识和才干也是有限的，他们拥有人类共同的弱点。政府政策在实施过程中也会出现各种事与愿违的情况，最终导致政府失灵现象。
27评定政策的好坏取决于一项政策对于社会的贡献与社会为它所付出的代价之间差别
所谓好政策是这样一种立法或政府行为：
一方面，要考虑他的总体收益。另一方面，要考虑它的机会成本。
28政府政策偏差的原因？
一是由于改变某种体制或者政策的代价与人们预计从这种改变中得到的好处相比太高了，因而人们不愿意或者实际上不可能改变这一政策或体制。
二是政治家制定的政策及其产出不一定完全反映社会利益。他们的政策往往具有短期行为的特点。 29政府政策的低效率的原因？
首先，政府政策的选择之所以难达到最优状态，是民主决策程序本身固有弱点决定的：
①选民和政治家都是经济人。
②简单多数规则，最终体现的也只是中间选民的意愿，最终决策结果难以达到最优。
③利益集团影响。
④主管部门领导人自身利益的驱动。
其次，政府做出一项决策要比私人部门决策慢得多，因为政府决策存在三个时滞：
①认识时滞：问题产生→被政府考虑
②决策时滞：政府认识到某一问题→决定采取措施
③执行与生效时滞：公布决策→付诸实践→引起社会反应
30政府扩张的原因？ 政府支出扩张会导致财政赤字，而财政赤字又会导致政府部门的扩张→原因：
一 财政赤字可以是社会成员感觉到由此带来的直接利益。
二 受自利动机趋势的政治家门为了迎合选民，也倾向于支持赤字财政。
31寻租活动：指寻求认为短缺资源的租金。也就是人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或者说 非生产活动：该活动不增加任何新产品或新财富相反却会造成资源的无效配置等
合法寻租：企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护本身的独立垄断地位
非法寻租：较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。如行贿受贿等
常见的政府寻租活动的来源？
①政府的特许权 ②政府的关税与进出口配额 ③政府订货
32政府失灵的治理？
①进行宪制改革→（政府的政策偏差）
通过立宪建立政府政策制定的规则、建立约束经济和政治活动者的规则或限制条件，从而使政策方案按照法定的程序更合理更科学的制定和执行，以减少和避免决策和执行失误
8
②在政府机构内部引入竞争机制→（政府政策的低效率）
只要打破公共物品生产的垄断，在政府机构内部建立起竞争机制，就可以消除政府低效率的最大障碍。 ③对政府的税收和支出加以约束→（政府部门的自我扩张）
政府的收入来源与税收，政府的支出必然依赖税收状况，因此对政府的税收和支出加以约束，就会从根本上抑制政府的过度增长或机构的过度膨胀。
④引进利润动机→（公共物品的供给低效率）
即在政府内建立利润激励机制，允许政府部门对节省成本的财政剩余有一定自主处置权，同时必须建立与之相适应的严格的监督机制。
⑤建立监督机制→（寻租活动）
成立专家委员会定期对政府机构进行评审，确定其应提供的公共产品量及预算资金等。
33达到资源合理高效配置，要根据社会经济体系的现实状况将各种配置手段结合运用。逻辑关系上，
——公共部门应该在资源优化配置过程中扮演什么角色、总结政府失灵治理。
真 题：
1.填空：广义的资源最优配置的三条判别标准是效率、公平和稳定
2.填空：市场运行机制是市场中个要素运动和相互作用的基本规律和模式，它包括价格机制、供求机制和竞争机制三个方面。
3.简述题：简述洛伦兹曲线的含义
4.简述题：简述市场失灵的表现
5.分析论述题：在市场经济条件下，政府应当承担什么样的职能？
答：一部分可答市场经济条件下政府的资源配置职能（思考题 5）
6.填空：在市场经济条件下，政府的资源配置职能一般被概括为三个方面，即：
（1）消除市场失灵 （2）合理分配收入 （3）稳定经济
7.判断：消费者剩余的减少，意味着生产者剩余的增加（√）
8.简述题：简述帕累托最优状态
9.判断：“洛伦兹曲线”表明税率越高，税收收入就越大（×）
10.简答题：结合现实简述政府用于消除市场失灵的措施——思考题 5之消除市场失灵
11.简答题：外部效应可以分为哪些类型，请各举一例。
答：其中一部分可答知识点23
另一种回答为金镝版P20 或 下一章讲到的外部效应分类
12.论述题：在市场经济条件下，地方政府应当承担什么样的经济职能？
答：一部分可答市场经济条件下政府的资源配置职能（思考题 5）
13.论述题：请分析政府介入卫生市场的必要性，并说明政府如何介入卫生市场。
答：市场失灵（原因）P19起 + 收入分配、有益物品与公共财产资源P26起——金镝版
政府资源配置职能之消除市场失灵，结合实例
14.名词解释：市场失灵、帕累托效率
15简答题：市场失灵的原因？
答：市场失灵的含义及表现——思考题 4
市场失灵的原因（金镝版）
造成市场失灵的重要原因如下：
①外部性：负的外部性导致坏的东西供给过量，正的外部性导致好的东西供给不足，因此，存在外部性的条件下，市场经济是无法实现资源配置优化的，公共部门必须介入经济，努力使外部性内部化，以实现社会所需要的均衡状态。
②市场权力：是指垄断企业的权力，当市场上形成垄断企业之后，市场不能自动产生与垄断企业相抗衡的力量，只是垄断企业可以运用垄断能力抬高价格，降低产量，谋取垄断利润，最终造成社会福利的无谓损失。因此造成市场失灵。
③信息不对称：是指市场的参与各方对信息的掌握程度不一致情况。信息不对称是现实中的常态，很难从根本上予以 9
消除，信息不对称使现实中的市场不具备充分竞争的条件，当然也就无法实现资源配置优化，导致市场失灵。
④心理预期：对市场的运行产生严重影响，最终导致市场失灵。
16.简答题：政府的稳定经济职能——金镝版P33~35
17.判断题：存在负外部效应的情况下，这种物品或服务的私人边际成本小于其社会边际成本（×）？
第三章 公共物品理论
一、思考题
1什么是公共产品，公共产品有哪些特征？ 公共产品的严格定义是萨缪尔森在1954年《公共支出的纯理论》中提出的。简单的说，公共产品是指不缴纳费用而人人都能享受的产品。虽然产品共同享有的范围可以不同，但作为公共产品，必然就是人们集体使用这种产品，并共同享有其利益，而难以把集体使用的部分和个人获益加以区分。
①非排他性。公共产品是向整个社会提供的，消费是集体进行的，其效用不能分割成若干部分在不同消费者之间享用。一旦提供了这种产品，想阻止任何不消费的人消费者这种产品，或者在技术上不可能，或者代价高昂到不可接受，在这种条件下，公共产品的享用者就不会有自愿付费的动机，而是倾向于成为免费搭车者。
②非竞争性。公共产品是满足公共的、社会的需求，公共产品一旦提供出来，不限于某个人或集团享用而是同时为人们所享用，受益对象之间无利害冲突。公共产品享用的非竞争性包括两个方面的含义：
第一，边际生产成本为零。这里所说的边际成本，是指增加一个消费者对供给者带来的边际成本。 第二，边际拥挤成本为零。公共产品是共同消费的，不存在消费中的拥挤现象，每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量，即边际拥挤成本为零。
2判定公共产品应遵循哪些步骤？
要判别一种产品是不是公共产品，可以分以下步骤进行：
第一步，看该种产品或服务的效用是否具有不可分割性。如果具有转入第二步分析；
第二步，看该种产品或服务是否具有消费的非竞争性。如果具有转入第三步分析；
第三步，看该种产品或服务的受益在技术上是否具有非排他性。如果具有就说明该种产品或服务同时这种物品或服务是纯粹的公共产品或服务。
如果既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争性和受益的非排他性，则是纯粹的私人产品或服务。
如果同时具有效用的不可分割性和受益的非排他性，但在消费上具有竞争性，则该种产品或服务是属于公共资源。
如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但在受益上具有排他性，则该种产品或服务是属于准公共产品。
3公共产品有效供给的条件是什么？
按照微观经济学的基本模型，一种产品的市场均衡产量由其边际成本曲线（供给曲线）和边际效用曲线（需求曲线）的交点决定，需求曲线应与该产品消费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应与该产品生产方的边际成本曲线相一致，这样社会边际效用等于社会边际成本，且每个人的边际效用等于边际成本，也就达到了帕累托最优。
由于公共产品完全不可分，而且一定数量的公共产品为所有社会成员共同消费或享用，因此每个消费者的消费量都是相同的，等于人们共同消费这一产品的总量。但不同的个人从公共产品中获得的满意程度即边际效用不相同，表现为每个人愿意支付的价格是不同的，因此要确定全社会消费者对一定数量的公共产品愿意支付多大费用，即确定社会边际效用曲线，就必须将每个人的边际效用线垂直加总获得。
这样通过使社会边际成本等于社会边际效用，确定公共产品的均衡产量，这一产量是任何消费者都必须接受的消费量，也是所有消费者实现了帕累托最优，因此公共产品帕累托最优的实现条件可以具体写成：
4如何界定准公共产品？
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在现实经济生活中有些产品所提供的利益的一部分由其所有者享有，是可分的，从而具有私人产品的特征。但其利益的另一部分可由所有者以外的人享有、是不可分的，所以又具有公共产品的特征，这类物品被称为“准公共物品”。根据性质的差异可以将准公共产品分为一下三类：
①非拥挤性公共产品：是边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品。
②拥挤性公共产品：是边际生产成本为零、边际拥挤成本为不为零的产品。它是随着消费者人数的增加而产生拥挤，在消费者人数达到拥挤点之后消费人数在增加，其边际成本就不再为零，从而会减少每个消费者可以从中获得的效益的公共产品或服务。它在消费上具有一定程度的竞争性。
③利益外溢性公共产品：一部分的利益是不可分的，一部分利益又是可分的，这种现象称为利益外溢性现象。
判断一产品是不是准公共产品，要判断其效用是否具有不可分割性，在消费上是否具有非竞争性，从技术上看是否能够实现排他，若满足上述三个条件，但是排他的成本很低，则该种物品为准公共产品。
5什么是外部效应，产生外部效应的原因有哪些？
外部效应是市场失灵的主要表现之一，也是政府运用财政支出等数段对经济运行进行干预的重要领域。
根据美国经济学家布坎南和斯塔布尔宾的定义，只要一个经济个体的效用函数中包含的变量在其他经济个体的控制之下就会有外部效应存在。
UA=UA(X1，X2 ，X3，…,，Xn ，Y1)
广义的外部效应包括一切的市场失灵，而公共产品不过是带来外部收益的产品的一种极端情况，其外部收益的受益人遍及所有社会成员。
通俗的说，当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应。
外部效应产生的原因在于经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之间的差异。从实质上说，外部效应就是经济人个体经济行为的外在影响。外部效应产生的原因主要有一下三点：
①产权界限不明。所谓产权，通常指对某种资源的所有权、占有权、支配权、使用权和处置权等。外部成本往往是与产权界限不明确有密切联系的。
②权益界限不明晰。生产者的成本和效益内在化，是一权益界限的明晰为前提的。假若要使某一产品的效益内在化，就要界定这一产品的归属，非所有者要获得该产品就必须按照市场资源让渡和等价交换的原则进行货币换产品的交易。其权益得不到确认那么其他人也就可能无偿的从该产品上获益，这就产生了外部效益。
③政府缺少相应的措施或措施不力。存在私人成本和社会成本不一致、私人收益和社会收益不一致的情况下，如果没有有力的外部制约措施，即政府缺少相应的措施或措施不力，而各企业为了追求自身利益最大化，必然产生外部效应。
6外部效应对经济有什么影响，政府如何纠正外部效应？
存在外部经济的话，完全竞争一般均衡将不是帕累托最优。
①外部正效应。存在外部正效应的条件下，边际社会收益=边际私人收益+边际外部收益，即边际私人源配置过少，使此类产品的供给不足，从而带来福利损失。并且外部收益越大，私人边际收益越小，此种产品生产就越不足，从而带来的福利损失越大。
②负外部效应。存在成本外部化现象时，因为边际社会成本=边际私人成本+边际外部成本。产品的边际生产成本<产品的边际社会成本，结果产品的平均私人成本<产品的平均社会成本。生产商忽视产品的外部成本，将会造成具有负的外部效应的产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这会导致社会的福利损失。
综上，外部效应的存在是一部分具有负的外部效应的产品生产的过多；另一部分具有正的外部效应的产品生产的过少，这表明社会资源的配置没有达到最优化。
政府对外部效应的纠正：
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政府从减少负的外部经济效应，限制具有负的外部经济效应的产品的生产和鼓励具有正的外部效应的产品和生产的原则出发，经常采用：罚款、补贴、公共管制、法律制裁等措施来纠正外部效应。
①罚款或税收。如果政府向有关经济主体课以相当于或多于他所造成的外部成本的罚款或税收，外部成本就会内部化，当事人在进行决策时就会考虑如何避免或消除这些成本，这时，市场机制就能够实现资源配置的效率。
②补贴。一方面，政府可以直接提供公共物品。另一方面，政府也可以给企业或个人提供补贴，使生产者获得外部收益，降低他们的边际生产成本，从而刺激企业在一定的价格下扩大具有正外部效应的产品的供给量，达到纠正市场失灵的目的。
③政府管制。政府对外部效应的管制主要有两种方式：
一是对外部效应水平的管制，即制定控污水平，也就是说禁止公司造成外部效应，直接限制企业过量排污，如果超过法律规定的标准就要接受处罚。
二是政府直接管制生产过程。政府的许多管制条例有类似法律的效率，而法律措施是纠正外部效应的重要途径。政府可以采用法律强制力，直接禁止某些造成外部成本的行为，或对行为做一些基本规范，强制经济主体遵守。
二、知识点归纳
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2公共产品：（思考题 1）是指不缴纳费用而人人都能享受的产品。
公共产品的特征：①效用的不可分割性
②消费的非竞争性：1边际生产成本为零；2边际拥挤成本为零
③受益的非排他性
[ 公共所有资源是一种具有非排他性的产品，但是它们在消费上具有竞争性。例如公共草原。因此公共所有的资源不是纯粹的公共物品。]
3萨缪尔森将纯粹的私人物品和公共物品的区别用数学公式表述如下： ①对于私人产品来说（效用的可分）某一产品的总量等于每一个消费者所拥有或消费的该产品的数量的总和——私人产品可以在消费者之间分割。
X=?Xi
i?1n
②对于公共产品来说（效用不可分）对于任何一个消费者来说，他为了消费实际可支配的公共产品数量就是该公共产品的总量——公共产品在消费者之间不可分割。
X = Xi
4判断公共产品步骤？（思考题2）[金镝版]
首先判断其效用是否具有不可分割性；其次判断其消费是否具有非竞争性；最后判断其受益是否具有非排他性。
如果这三个方面的判断都给出肯定的答案，则该种物品为纯粹公共物品
如果这三个方面的判断都给出否定的答案，则该种物品为纯粹私人物品
如果一种物品具有效用不可分割性、消费的非竞争性，但是技术上能够排他，如果技术排他成本很低，则该种物品属于准公共物品。可以有市场予以提供，同时政府给予补贴。
如果一种物品同时具有效用不可分割性、受益的非排他性，但是具有消费的竞争性，则该种物品属于公共资源。
图示如下：
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如果产品或服务是纯粹公共产品或服务，它应由政府来提供；
如果是纯粹私人物品，它有可能通过市场机制来实现供求平衡。 根据以上步骤的识别可以区分出四类不同的产品：
①同时具有效用不可分割性、消费非竞争性、受益非排他性的纯公共物品
②同时具有效用可分割、消费竞争、受益排他的纯私人物品
③具有效用不可分割、受益非排他性，但消费竞争的公共资源
④具有效用不可分割、消费非竞争性，但受益排他的准公共物品
5纯粹的公共产品：纯粹的公共产品或服务，指那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的产品或服务，如国防、公共安全、基础科学研究、立法、司法、政府行政管理、环境保护等。
纯公共产品与纯私人产品的区别：
①定义——纯粹私人产品是只那种只向为其付款的个人或厂商提供的，且在消费上具有竞争性，并且很容易将未付款的人或厂商排除在受益范围之外的产品或服务。
②从三性方面来论述。
③纯粹私人产品或服务的市场交易不会带外部效应。而纯粹公共产品或服务，即使初衷是只提供给某一特定的个人，其结果也会使所有人享受广泛的外部效益。
6有着重要影响。
由于政府可以凭借其政治权利强制地无偿地征收税收来补偿公共产品的生产成本并免费向公众提供，所以公共产品必须由公共部门来提供，正是由于对公共产品的需求才导致了政府的产生。——公共产品由政府提供的原因之一。
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7公共产品有效供给的条件：（思考题 3）
①公共产品局部均衡：MSR=∑MRi=MSC(i=1,2,?,n)
社会边际效益=个人边际效益（个人愿意提供的价格）的加总=社会边际成本
②林达尔均衡： 特点：林达尔均衡模型分析与民主国家的实际决策过程结合起来考察，试图找出民主国家选定公共产品的合理水平和决定人们之间税负合理分布所需的原则和决策章程。 这种结果的发生。因此林达尔均衡是帕累托最佳结果。 林达尔均衡有两个赖以为基础的假设：
一 每个社会成员都愿意真实的表达自己从公共产品或服务中得到的边际收益。
二 社会成员彼此了解各自嗜好以及收入状况，故不存在隐瞒或低估边际收益的可能。
由此可见，林达尔均衡的关键在于消费者按自己从公共产品消费中所获得的边际效用水平，真实的表达自己对公共产品的需求，从而相应地承担公共产品的成本。
林达尔模型描述的是供应公共产品时的虚拟均衡过程，A、B代表两个政党公共产品的成本即为税价，两个政党产生分歧，这时候实力较强的那个就会取胜（假定两人势均力敌）
8公共产品均衡的阻碍：
①由于在公共产品均衡格局中，消费者的需求曲线是虚拟的，如果消费者没有现成的市场价格体系为比照，很难描述出自己的真是的需求曲线，这就形成了公共产品均衡的第一个阻碍。
②公共产品“免费搭车”是其均衡的又一个阻碍。一是由于道德约束机制发生了倒置：不守道者奖，守道者罚；二是由于经济人的作用，使得有道德的人一般少于不道德但按最大化原则行事的人，其结果就是公共产品的低水平供给。
③由于交易成本太高：一是进行总量计算是相当困难的，二是消费者要就难以计算的公共产品总量以及难以计数的加总过程达成协议也非常困难，因此消费者要达成协议是不可能的，这就形成了公共产品均衡的第三个障碍。
④另外政府无法解决如何了解消费者真实偏好问题，自然难以确定均衡分析和一般均衡所需的公共产品供给量以及税收在不同消费者身上的配置。
——解决阻碍途径：建立民主制度，以政治市场的竞争，来体现消费者对公共产品的需求，显示其真实偏好；让有关公共产品的决策下放到最低决策单位，充分发挥地方积极性，给消费者以更多的选择权等。这都是改善公共产品效率的重要途径。
9准公共产品：定义（思考题 4）
准公共产品的类型：
①非拥挤性公共产品：边际生产成本=边际拥挤成本=0
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